对4153户市场主体不予处罚

　　上海市依据《市场轻微违法违规经营行为免罚清单》为营商环境做加法，为行政权力做减法，取得积极成效。截至今年8月15日，上海市市场监管部门按照清单的规定，已经对4153户市场主体不予处罚，其中广告类案件占比最大，达到3399件。

　　8月16日，上海市举行新闻发布会，对《关于全面推行轻微违法行为依法不予行政处罚的指导意见》进行解读。上海市市场监管局总经济师李孝猛介绍说，上海市市场监管局于2019年3月份与市司法局联合发布《市场轻微违法违规经营行为免罚清单》，这也是全国首份省级轻微违法不予处罚清单。为了进一步回应市场主体关切，持续推进和深化免罚清单的实施工作，上海市市场监管局与市司法局于去年2月和今年7月又先后出台第二份、第三份清单。目前，市场监管领域总共有50项不予处罚事项。清单的实施取得积极成效，主要体现在三个方面：

　　进一步优化营商环境。无论是上市公司还是小微企业，普遍对市场监管部门给予企业改正机会，使企业不会因无意之过、无心之失，导致商誉信用受损、财务负担加重、融资上市受阻等负面影响，予以高度认可。清单通过探索轻微违法行为容错纠错机制，为市场主体培育、发展和壮大，创造了更加包容、更加宽容的市场环境，进一步拓展上海市营商环境新的大格局。

　　进一步实现过罚相当。行政处罚法规定，实施行政处罚，纠正违法行为，应当坚持处罚与教育相结合，教育公民、法人或者其他组织自觉守法。清单在坚持依法不予处罚的前提下，充分回应新形势下，企业希望执法部门包容审慎监管、柔性执法的呼声，合理把握处罚和教育之间的平衡。在适用清单过程中，执法人员更多地对企业采取批评教育和指导约谈等措施，使企业切实感受到“有温度”的执法，更好地达到执法目的，践行了宽严相济的法治精神，让执法既合法，又合情合理。

　　进一步深化法治建设。清单本质上属于行政处罚裁量基准。传统的行政处罚裁量基准，更多侧重于罚款方面从轻或者从重的控制，但几乎没有对不予处罚情形作出明确规定。清单填补了传统处罚裁量基准的这一空白。清单通过明确免罚的执行依据，统一不予处罚的实施标准，使不予处罚有章可循，有据可查。从而使行政执法活动能够进一步提升执法精细化水平，也有利于提高强化创新治理的水平。

　　李孝猛说，清单实施3年来，为企业提供了更加包容、更具活力、更有温度的发展环境，在纾解企业困难、激发市场活力、提升执法效能中发挥重要作用，也不断促进精细化执法和包容审慎监管深化。主要有两个做法可资借鉴。第一，加强宣传引导。清单出台之后，有市场主体认为不予处罚就是自己没有任何责任，但是实际上不予处罚不是免责，更不是豁免，市场主体只有及时纠正违法行为、消除危害后果，才可能免予处罚。守法合规，是市场监管部门对企业始终如一的要求，不会因为清单的出台就免除这一义务。对执法部门而言，不予处罚并不是免予调查取证的责任，恰恰相反，要求执法部门更加重视全面客观的调查取证，特别是收集、固定当事人是否符合不予处罚条件的证据。为做好这方面的引导，清单实施之初，市场监管部门加强内部培训，对外广泛宣传，积极营造全面、客观、理性看待清单的氛围，避免出现不予处罚就是免责，不予处罚不必取证、无须处理等认识误区，为清单顺利实施打下比较好的基础。

　　第二，明确执行标准。不予处罚清单是一项全新制度，关键是要全面、规范、准确地执行好、落实好清单，保障公共利益和社会秩序。对此，市场监管部门在清单发布后第一时间制定出台了配套实施细则，统一执行标准。

来源：《中国市场监管报》